Juridisk information

Regleringar och tillstånd

Söderberg & Partners verksamhet regleras bl.a. av lag (2018:1219) om försäkringsdistribution, lag (2007:528) om värdepappersmarknaden, lag (2003:862) om finansiell rådgivning till konsumenter, lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2017:2) om värdepappersrörelse, Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2018:10) om försäkringsdistribution, Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2017:11) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2004:4) om finansiell rådgivning till konsumenter.

Ett flertal av våra verksamheter är tillståndspliktiga, och för att få bedriva dem ställs en rad krav på Söderberg & Partners olika bolag men också på de enskilda medarbetarna i respektive bolag. Bland annat ska de som distribuerar försäkringar och ger finansiella råd ha en bred försäkringskunskap, ha relevant kunskap inom juridik och ekonomi samt även praktisk erfarenhet. Samtliga rådgivare inom Söderberg & Partners har genomgått adekvata utbildningar och har den erfarenhet som krävs.

De tillståndsbolag som finns inom Söderberg & Partners är:

Söderberg & Partners Wealth Management AB, 556674-7456

Information om Söderberg & Partners Wealth Management AB.pdf

Söderberg & Partners Insurance Consulting AB, 556707-7648

Information om Söderberg & Partners Insurance Consulting AB.pdf

 Söderberg & Partners verksamhet regleras även av bestämmelser om personuppgiftsskydd. Information om vår personuppgiftsbehandling hittar du här.

Söderberg & Partners Gemensam FPG Pensionsstiftelse

Adress:
C/o Nicklas Fahlström
Box 7785
103 96 Stockholm
Tel.  070-799 7878

Inget beaktande av investeringsbesluts negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer

Stiftelsen

a) väljer att integrera hållbarhetsrisker i riskhantering och investeringsbeslut för att ta höjd för en så bra avkastning som möjligt (se placeringsriktlinjerna)

b) väljer att beakta vissa (särskilt angivna) hållbarhetsfaktorer i investeringsbesluten, men avstår från redovisning av de huvudsakliga negativa konsekvenserna för hållbarhetsfaktorer enligt SFDR och tillhörande delegerad förordning med tabeller p.g.a. att det anses oproportionerligt betungande för pensionsstiftelsen att beakta med hänsyn till stiftelsens art, storlek, omfattning och komplexitet.

c) tillhandahåller inga finansiella produkter vilket gör att behovet av information om negativa konsekvenser är lågt.

d) har inte i närheten av 500 anställda som är gräns för obligatorisk redovisning enligt artikel 4.1 (a).

Årsredovisning 2023.pdf Placeringsriktlinjer.pdf Ersättningspolicy.pdf

Registrering och tillsyn - Tillstånd

För att få bedriva verksamhet som försäkringsdistributör måste försäkringsdistributionsbolaget vara registrerat hos Bolagsverket. Söderberg & Partners försäkringsdistributionsbolag är registrerade hos Bolagsverket för distribution av livförsäkring och, i förekommande fall, samt skadeförsäkring. För att bedriva värdepappersrörelse vilket bl. a. inkluderar att ge råd till kunder om finansiella instrument krävs tillstånd från Finansinspektionen. Söderberg & Partners Wealth Management AB har erforderliga tillstånd för en rad verksamheter och står under Finansinspektionens tillsyn.

Om du inte är nöjd

Om du av någon anledning inte är nöjd med en tjänst som Söderberg & Partners levererat måste du höra av dig så snart som möjligt.

Ersättningspolicy - Hantering av rörliga ersättningar

Söderberg och Partners har tagit fram en ersättningspolicy som styr hanteringen av rörliga ersättningar till anställda.

Förköpsinformation som beslutsunderlag

För att kunna tillhandahålla aktuell förköpsinformation har vi valt att länka till den direkt på försäkringsbolagens hemsidor. Det är viktigt att du som kund får tillgång till förköpsinformation inte minst som beslutsunderlag när du ska välja försäkringsbolag.

Insättningsgaranti och investerarskydd

Insättningsgarantin innebär att staten garanterar insättningar på prövade och godkända depåer och konton i banker och kreditmarknadsföretag med flera institut. Garantin ger ersättning med högst 1050 000 kronor per kund, om inte insättaren enligt lag har rätt till högre ersättning.

Visselblåsning/Whistleblowing

Om du uppmärksammat något missförhållande såsom lagbrott, diskriminering eller missbruk hos Söderberg & Partners hör du av dig här.

RTS28

Söderberg & Partners Wealth Management AB är inte anslutet till någon handelsplats och vidarebefordrar därför ordrar i finansiella instrument till andra institut som därefter utför ordrarna.  I enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 ska Söderberg & Partners Wealth Management AB redogöra för förgående årets fem vanligaste institut till vilka bolaget skickat order till för utförande. Nedanför kan ni finna Söderberg & Partners Wealth Management AB:s rapportering avseende de instituten till vilka ordrar vidarebefordras.

Aktier och depåbevis

Sammanställning Klass av Instrument.pdf

Övriga instrument:

Söderberg & Partners Wealth Management AB kan vid enstaka tillfällen vidarebefordra ordrar i andra instrument än de som ingår i uppställningen. Instrumentdistributionen ingår emellertid inte i Söderberg & Partners Wealth Management AB:s normala affärsverksamhet och är få till antalet varför en redovisning avseende institut som utför dessa ordrar inte upprättats.

Aktieägarengagemang

Principer för aktieägarengagemang.pdf