Söderberg & Partners Wealth Management AB

Söderberg & Partners har tagit fram en ersättningspolicy som styr hanteringen av rörliga ersättningar till anställda. Genom att policyn bidrar till en sund och effektiv riskhantering och motverkar att anställda tar överdrivna risker gynnas både du som kund och bolagets långsiktiga intresse.

Dokument

Ersättningspolicy.pdf

Redovisning av ersättningar 2020.pdf

Söderberg & Partners Wealth Management AB är ett bolag med tillstånd från Finansinspektionen att bedriva värdepappersrörelse. Nedan återges information om bolagets styrning (Corporate Governance). Med bolagsstyrning avses ett regelverk för ledning och kontroll av bolag. Bolaget offentliggör årsvis information avseende förhållanden på balansdagen för den årliga rapporteringen enligt förordningen nr 575/2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag, CRR, och Finansinspektionens föreskrifter om tillsynskrav och kapitalbuffertar, FFFS 2014:12.

Bolagsstämma

Aktieägarnas rätt att besluta i bolagets angelägenheter utövas vid bolagsstämman.  Årsstämman, en ordinarie bolagsstämma, utser styrelse och revisorer samt beslutar om arvoden. Årsstämman fastställer också resultat- och balansräkning samt tar ställning till frågan om ansvarsfrihet för styrelsen och verkställande direktören 

Styrelse

Styrelsens övergripande uppgift är att för ägarnas räkning förvalta bolagets angelägenheter. Vid årsstämman 5 juni 2018 omvaldes samtliga ledamöter i Söderberg & Partners Wealth Management AB:s styrelse

Styrelsens sammansättning

Styrelsen består av fem ledamöter. Av dessa fem är fyra styrelseledamöter oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. Det förekommer inga arbetstagarrepresentanter i bolagets styrelse.

Styrelsens arbete och ansvar 

Styrelsen i Söderberg & Partners Wealth Management AB ansvarar för bolagets organisation. Styrelsen åstadkommer detta genom att utfärda instruktioner och policys vilka implementeras i organisationen. Styrelsen kontrollerar verksamheten genom att ta del av och kritiskt granska rapporter från verksamheten och de olika kontrollorgan som finns i Söderberg & Partners Wealth Management AB.

Styrelsen har fastställt en arbetsordning som reglerar styrelsens roll och arbetsformer liksom särskilda instruktioner för styrelsens kommittéer. Styrelsen har det övergripande ansvaret för den verksamhet som bedrivs i bolaget och har bland annat följande uppgifter:

• beslutar om verksamhetens art och inriktning (strategi) samt ramar och mål för detta,
• följer regelbundet upp och utvärderar verksamheten utifrån de av styrelsen bestämda målen och riktlinjerna,
• har ansvaret för att se till att verksamheten är organiserad på ett sådant sätt att redovisningen och de finansiella förhållandena i övrigt kontrolleras på ett betryggande sätt och att riskerna i verksamheten är identifierade och definierade samt mäts, följs upp och kontrolleras, allt i överensstämmelse med externa och interna regler, inklusive bolagsordningen
• beslutar om större förvärv och avyttringar liksom andra större investeringar och
• utser och entledigar verkställande direktören, bolagets riskansvarig, bolagets complianceansvarig och samt beslutar om ersättningen till dessa.

Styrelseordföranden organiserar och leder styrelsens arbete. Verkställande direktören och vice verkställande direktören deltar vid alla styrelsesammanträden utom i ärenden där hinder på grund av jäv föreligger. Andra medlemmar i ledningen deltar när så krävs för att tillhandahålla styrelsen information eller på anmodan från styrelsen eller verkställande, eller vice verkställande, direktören.

Krav på styrelsen och verkställande direktören

Söderberg & Partners Wealth Management AB styrelse, styrelseledamöter och verkställande direktörer är tillsatta utifrån dess erfarenhet, utbildning och anseende. Söderberg & Partners Wealth Management AB ska verka för mångfald vid sin tillsättning av ledamöter i styrelsen. Bolaget har därför en mångfalds- och lämplighetspolicy. Mångfalds- och lämplighetspolicyn omfattar även krav vid rekrytering. 

Den verkställande direktörens insatser och kunskap, insikt, erfarenhet och lämplighet utvärderas minst årligen av styrelsen. Utvärderingen regleras av styrelsens arbetsordning. Det är styrelsen som tillsätter och entledigar verkställande direktör i Söderberg & Partners Wealth Management AB.

Revisorer

Bolagsstämman utser externa revisorer. Årsstämman har utsett PricewaterhouseCoopers i Sverige AB.

Bolagsordning

Söderberg & Partners Wealth Management AB bolagsordning anger bl a vilken verksamhet bolaget får bedriva, styrelsens storlek och aktieägarnas rättigheter.

Riskhantering och kontrollfunktioner

Bolagets modell för hantering och kontroll av risker kan beskrivas som tre försvarslinjer. Den första linjen ansvarar för och hanterar risker och även regelefterlevnad medan den andra linjen svarar för övervakning av risker och regelefterlevnad. Den tredje försvarslinjen är den del av verksamheten som ansvarar för att det utförs en oberoende granskning och tillsyn av arbetet inom såväl första som andra försvarslinjen. Mer om bolagets kontrollorganisation, riskhantering och risker finns i bolagets publikation Riskhantering. I publikationen offentliggör bolaget även information och avse förhållanden på balansdagen, 31 december, för den årliga rapporteringen enligt CRR och FFFS 2014:12. Styrelsens riskförklaring och riskdeklaration återfinns även i publikationen liksom övergripande information om bolagets riskstrategi, riskaptit och riskprofil.

Dokument

Riskhantering.pdf

Mångfalds- och lämplighetspolicy.pdf

Söderberg & Partners Wealth Management AB, organisationsnummer 556674-7456, är en del av Söderberg & Partners-koncernen. Bolaget har tillstånd från Finansinspektionen att bedriva värdepappersrörelse.

Kapitaltäckning och likviditet

Här redovisas periodisk information om kapitaltäckning och likviditet för Söderberg & Partners Wealth Management AB.

Kreditinformation för värdepappersbelåning 

Söderberg & Partners Wealth Management AB har möjlighet att till sina kunder lämna kredit för genomförande av transaktioner med finansiella instrument, s.k. värdepappersbelåning. Nedan följer en översikt över gällande villkor. 

Räntevillkor:

• Nominell ränta:                          1,0%
• Effektiv ränta:                            1,0% 

Räntan är rörlig och det kostar ingenting att ha ett outnyttjat belåningsavtal. Bolaget tar alltså inte ut några avgifter i samband med belåningen, såsom uppläggningsavgift. Det är först när du nyttjar belåningsmöjligheten som du börjar betala ränta. En förutsättning för ett värdepapperslån är att du lånar på dina värdepapper. För de värdepapper som säkerställer ett värdepapperslån har bolaget olika belåningsgrader beroende på värdepapperstyp. 

För mer information kontakta din rådgivare.

Dokument

2021-06-30

Bolaget bedriver tillståndspliktig verksamhet enligt de tillstånd som Bolaget har fått beviljade. Bolagets erhållna tillstånd medför att en del krav ställs på Bolaget och dess anställda vid tillhandahållande av investeringstjänster. Dessa krav är bland annat att anställda ska ha relevant kunskap inom juridik och ekonomi, ha en god förståelse för gällande regler samt praktisk erfarenhet. Samtliga rådgivare inom Bolaget har genomgått adekvata utbildningar och genomför årliga kunskapsuppdateringar.

Anknutna ombud

Söderberg & Partners Wealth Management AB har träffat avtal flera anknutna ombud enligt lagen om värdepappersmarknaden. Dessutom biträder de anknutna ombuden bolaget vid förmedling av livförsäkringar. De anknutna ombuden har ingått avtal med bolaget, i vilka förhållandet dem emellan regleras. Bolaget gör ingen skillnad på anställda i anknutna ombud och anställda i bolaget då det kommer till arbetssätt, styrning, uppföljning och kontroll.

Hållbarhetsrelaterade upplysningar

Bolaget tar ansvar för den miljöpåverkan som uppkommer till följd av Bolagets beslut och handlingar. Därför eftersträvar Bolaget att alltid försöka ta de bästa miljövalen i den dagliga verksamheten och kontinuerligt arbeta med förbättringar i verksamhet. Det leder till att Bolaget har som huvudsaklig ambition att över tid ta hänsyn både till de direkta och indirekta aspekterna av Bolagets åtaganden samt att skapa en god struktur för att arbeta med hållbarhetsfrågor.

I och med (EU) 2018/2088 (”SFDR”) är Söderberg & Partners Wealth Management AB skyldig att på enhetsnivå presentera hur beaktandet av hållbarhetsrisker är integrerat i Ersättningspolicyn, publicera hur negativa konsekvenser beaktas i investeringsbeslutsprocessen och lämna upplysningar på vilket sätt hållbarhetsrisker är integrerade i investeringsbesluten. För att effektivisera arbetet har Bolaget valt att upprätta en Policy för hållbarhet i investeringsbeslut och investeringsrådgivning. Information om policyn finns här.

Beaktande av investeringsbesluts huvudsakliga negativa konsekvenser för hållbar utveckling

Bolaget tar hänsyn till negativa konsekvenser inom portföljförvaltningen genom att investera i finansiella produkter med beaktande av Bolagets upprättade hållbarhetsanalyser. Se Policy för hållbarhet i investeringsbeslut och investeringsrådgivning för ytterligare information om betygens innebörd. Inom ramen för Bolagets hållbarhetsarbete bedrivs en löpande dialog med fondbolag i syfte att hjälpa dessa att beakta hållbarhetsriskernas negativa konsekvenser. upprättar en årlig hållbarhetsredovisning, inkluderat ett unikt appendix specifikt för Bolaget, där det framgår hur Bolaget följer uppförandekoder för ansvarsfullt företagande. Redovisningen följer GRI-standard för rapportering om hållbarhetsarbete och Bolaget klimatkompenserar med 200 % av medarbetarnas Co2-utsläpp.  

Bolaget utövar inte rösträtt eller andra rättigheter som är knutna till aktier inom portföljförvaltningen. Bolaget samarbetar eller kommunicerar inte med andra aktieägare eller intressenter än att inhämta information om investeringsobjekten.

Dokument